¿Qué es el cumplimiento normativo?
El cumplimiento normativo se refiere a la adhesión de una organización a reglas, políticas, estándares y leyes. Incluye leyes estatales, federales e internacionales relacionadas con las operaciones comerciales. El cumplimiento normativo proporciona marcos y orientación para que las organizaciones sigan, mientras refuerza a los clientes que las prácticas comerciales son éticas y sólidas.
Las organizaciones que no siguen la legislación obligatoria de cumplimiento normativo enfrentan repercusiones, incluidas multas, programas de remediación y auditorías. Para reducir el riesgo y mantenerse en cumplimiento, muchas empresas utilizan software de gestión de cambios regulatorios para mantenerse al día con los cambios regulatorios y software de cumplimiento en la nube para garantizar el cumplimiento en toda la organización.
Importancia del cumplimiento normativo
El cumplimiento normativo no solo ayuda a garantizar que las empresas cumplan con la ley, sino que también sirve como un mecanismo para evolucionar las prácticas comerciales para cumplir con las leyes cambiantes.
El incumplimiento es costoso. Las violaciones de datos, las violaciones de políticas y las prácticas poco éticas se acumulan y pueden costar a las empresas miles o, peor aún, millones de dólares. Las violaciones de cumplimiento se basan en la gravedad de la infracción, por lo que las empresas de cualquier tamaño podrían enfrentar grandes sanciones financieras.
Finalmente, el cumplimiento normativo protege la reputación de una organización. Estas protecciones ayudan a las empresas a construir confianza con otras empresas, empleados, proveedores y clientes. Cuando los clientes tienen que elegir entre empresas con ofertas similares, el cumplimiento puede poner a una organización un paso adelante de aquellas que no cumplen.
Elementos de un programa efectivo de cumplimiento normativo
Crear un programa efectivo de cumplimiento normativo no ocurre de la noche a la mañana. Las empresas que practican los siguientes siete elementos de un programa de cumplimiento pueden experimentar los mayores beneficios y un retorno de inversión a largo plazo:
- Designar posiciones de cumplimiento. Muchas empresas emplean a un oficial de cumplimiento corporativo (CCO) y un comité de cumplimiento para liderar la iniciativa y hacerse cargo del programa. Una vez establecidas las posiciones, el comité debe definir su misión, completar la capacitación según sea necesario y delinear responsabilidades claras.
- Realizar una auditoría de cumplimiento. Las organizaciones deben comenzar con una auditoría integral para comprender el estado actual e identificar áreas problemáticas.
- Crear políticas y procedimientos. Los comités de cumplimiento deben desarrollar políticas y procedimientos para promover y distribuir el cumplimiento en toda la organización. Los estándares de conducta deben ser claros y accesibles.
- Realizar capacitación en cumplimiento normativo. Además de implementar políticas y procedimientos, las organizaciones deben capacitar a los empleados sobre la importancia del cumplimiento. La falta de capacitación adecuada del personal aumenta la probabilidad de que un individuo participe en comportamientos no conformes.
- Realizar monitoreo y auditoría interna. Las empresas que priorizan el cumplimiento normativo implementan procesos para realizar monitoreos y auditorías regulares. Estas actividades permiten una evaluación constante del negocio.
- Abordar las brechas identificadas y los riesgos potenciales. Cuando una empresa identifica brechas en su cumplimiento, debe abordarlas y actualizar todos los procesos relacionados. Las empresas deben investigar y abordar rápidamente todos los asuntos para prevenir más riesgos.
- Aplicar estándares disciplinarios. En asociación con el equipo de cumplimiento, una organización debe aplicar estándares disciplinarios para las violaciones de cumplimiento. El compromiso con la aplicación transmite la importancia de permanecer en cumplimiento y crea una cultura que prioriza el comportamiento ético.
Mejores prácticas de cumplimiento normativo
Se deben seguir algunas prácticas generales al implementar una estrategia de cumplimiento normativo. Además del marco descrito anteriormente para construir un programa efectivo, las empresas deben considerar lo siguiente para obtener los mejores resultados:
- Conocer los requisitos normativos para la industria. Los requisitos normativos varían según la industria, por lo que es esencial que las empresas aseguren que están siguiendo el conjunto correcto de reglas.
- Rastrear violaciones y costos asociados. Las empresas deben rastrear y monitorear todas las violaciones de cumplimiento y costos para comprender el impacto en el resultado final. Rastrear violaciones y costos asociados ayuda a las empresas a entender el retorno de inversión al invertir en prácticas de mitigación de riesgos.
- Revisar el programa de cumplimiento. Implementar el cumplimiento normativo no debe ser una práctica de una sola vez. En cambio, las organizaciones deben priorizar la revisión del programa y sus componentes regularmente para hacer ajustes según sea necesario.
Cumplimiento normativo vs. cumplimiento corporativo
El cumplimiento normativo y el cumplimiento corporativo a veces se usan indistintamente, pero una diferencia clave separa los términos. El cumplimiento normativo se refiere a la adhesión de una organización a leyes y mandatos legales. El cumplimiento corporativo define las formas en que una empresa asegura que está siguiendo una estructura de cumplimiento interna.
La diferencia clave es que el cumplimiento normativo cumple con los requisitos legales externos y el cumplimiento corporativo cumple con los requisitos internos establecidos por la propia empresa.
Alyssa Towns
Alyssa Towns works in communications and change management and is a freelance writer for G2. She mainly writes SaaS, productivity, and career-adjacent content. In her spare time, Alyssa is either enjoying a new restaurant with her husband, playing with her Bengal cats Yeti and Yowie, adventuring outdoors, or reading a book from her TBR list.
