O que é conformidade regulatória?
Conformidade regulatória refere-se à adesão de uma organização a regras, políticas, normas e leis. Inclui leis estaduais, federais e internacionais relacionadas às operações comerciais. A conformidade regulatória fornece estruturas e orientações para as organizações seguirem, ao mesmo tempo em que reforça aos clientes que a empresa pratica uma ética empresarial sólida.
Organizações que não seguem a legislação obrigatória de conformidade regulatória enfrentam repercussões, incluindo multas, programas de remediação e auditorias. Para reduzir riscos e permanecer em conformidade, muitas empresas utilizam software de gestão de mudanças regulatórias para se manterem atualizadas sobre mudanças regulatórias e garantir conformidade em toda a organização.
Importância da conformidade regulatória
A conformidade regulatória não só ajuda a garantir que as empresas cumpram a lei, mas também serve como um mecanismo para evoluir práticas empresariais para atender a leis em mudança.
A não conformidade é cara. Vazamentos de dados, violações de políticas e práticas antiéticas se acumulam e podem custar às empresas milhares ou, pior ainda, milhões de dólares. As violações de conformidade são baseadas na gravidade da infração, então empresas de qualquer tamanho podem ser atingidas com grandes penalidades financeiras.
Finalmente, a conformidade regulatória protege a reputação de uma organização. Essas proteções ajudam as empresas a construir confiança com outras empresas, funcionários, fornecedores e clientes. Quando os clientes têm que escolher entre empresas com ofertas semelhantes, a conformidade pode colocar uma organização um passo à frente daquelas que não estão em conformidade.
Elementos de um programa eficaz de conformidade regulatória
Criar um programa eficaz de conformidade regulatória não acontece da noite para o dia. Empresas que praticam os seguintes sete elementos de um programa de conformidade podem experimentar os maiores benefícios e retorno sobre o investimento a longo prazo:
- Designar posições de conformidade. Muitas empresas empregam um diretor de conformidade corporativa (CCO) e um comitê de conformidade para liderar a iniciativa e gerenciar o programa. Uma vez estabelecidas as posições, o comitê deve definir sua missão, completar treinamentos conforme necessário e delinear responsabilidades claras.
- Conduzir uma auditoria de conformidade. As organizações devem começar com uma auditoria abrangente para entender o estado atual e identificar áreas problemáticas.
- Criar políticas e procedimentos. Os comitês de conformidade devem desenvolver políticas e procedimentos para promover e distribuir a conformidade em toda a organização. Os padrões de conduta devem ser claros e acessíveis.
- Conduzir treinamento de conformidade regulatória. Além de implementar políticas e procedimentos, as organizações devem treinar os funcionários sobre a importância da conformidade. A falha em treinar adequadamente a equipe aumenta a probabilidade de um indivíduo se envolver em comportamentos não conformes.
- Realizar monitoramento e auditoria internos. Empresas que priorizam a conformidade regulatória implementam processos para realizar monitoramentos e auditorias regulares. Essas atividades permitem uma avaliação consistente do negócio.
- Abordar lacunas identificadas e riscos potenciais. Quando uma empresa identifica lacunas em sua conformidade, deve abordá-las e atualizar todos os processos relacionados. As empresas devem investigar e resolver prontamente todas as questões para prevenir riscos futuros.
- Aplicar padrões disciplinares. Em parceria com a equipe de conformidade, uma organização deve aplicar padrões disciplinares para violações de conformidade. O compromisso com a aplicação transmite a importância de permanecer em conformidade e cria uma cultura que prioriza o comportamento ético.
Melhores práticas de conformidade regulatória
Algumas práticas gerais devem ser seguidas ao implementar uma estratégia de conformidade regulatória. Além da estrutura delineada acima para construir um programa eficaz, as empresas devem considerar o seguinte para obter os melhores resultados:
- Conhecer os requisitos regulatórios para o setor. Os requisitos regulatórios variam por setor, então é essencial que as empresas garantam que estão seguindo o conjunto correto de regras.
- Rastrear violações e custos associados. As empresas devem rastrear e monitorar todas as violações de conformidade e custos para entender o impacto no resultado final. Rastrear violações e custos associados ajuda as empresas a entender o ROI ao investir em práticas de mitigação de riscos.
- Revisar o programa de conformidade. Implementar a conformidade regulatória não deve ser uma prática única. Em vez disso, as organizações devem priorizar a revisão regular do programa e seus componentes para fazer ajustes conforme necessário.
Conformidade regulatória vs. conformidade corporativa
Conformidade regulatória e conformidade corporativa são às vezes usadas de forma intercambiável, mas uma diferença chave separa os termos. Conformidade regulatória refere-se à adesão de uma organização a leis e mandatos legais. Conformidade corporativa define as maneiras como uma empresa garante que está seguindo uma estrutura de conformidade interna.
A diferença chave é que a conformidade regulatória atende a requisitos legais externos e a conformidade corporativa atende a requisitos internos estabelecidos pela própria empresa.
Alyssa Towns
Alyssa Towns works in communications and change management and is a freelance writer for G2. She mainly writes SaaS, productivity, and career-adjacent content. In her spare time, Alyssa is either enjoying a new restaurant with her husband, playing with her Bengal cats Yeti and Yowie, adventuring outdoors, or reading a book from her TBR list.
