Resumen de precios de Docupace

Con Docupace, puedes reducir los tiempos de procesamiento de días a minutos y reducir significativamente las presentaciones NIGO. Todos los formularios que necesitas están precargados en la Plataforma Docupace. Extrae datos del cliente de tu CRM o simplemente comienza a escribir, luego observa cómo esa información se completa automáticamente en todos los formularios relevantes. Mientras tanto, Docupace escanea todo en busca de errores e inconsistencias. Firma los documentos electrónicamente, y estás listo para la presentación.

Integrar con su infraestructura de operaciones y tecnología
Reducir las tasas de NIGO a dígitos bajos
Acortar el proceso de incorporación de clientes
Autocompletar datos desde su CRM u otra plataforma
Detectar errores e inconsistencias antes de la presentación
Firmar documentos electrónicamente con DocuSign y SIGNiX
Rastrear el procesamiento de cuentas en tiempo real desde cualquier oficina
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La Suite de Productividad RIA viene con varias capacidades e integraciones "listas para usar" que satisfacen las necesidades de flexibilidad y los requisitos de entrega simple del mercado RIA.

Integración de CRM
Motor de flujo de trabajo robusto
Apertura de nuevas cuentas optimizada
Incorporación de clientes simplificada
Gestión de documentos segura y basada en la nube
Kits de formularios de custodia preempaquetados
Motor de reglas, validación de datos
Modelo de entrega optimizado
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Docupace utiliza cifrado y herramientas de grado gubernamental para ayudarle a mantener la seguridad y el cumplimiento. Con Docupace, puede consolidar todos los libros y registros de su empresa —físicos y digitales— para gestionar archivos de manera rápida y segura.

Organizar y almacenar automáticamente todos los documentos en una bóveda digital segura
Cumplir con las reglas 17a-3 y 17a-4
Aprovechar el almacenamiento WORM basado en la nube
Asignar roles y permisos para gestionar quién tiene acceso a qué registros
Rastrear acciones de los usuarios para identificar actividad sospechosa
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Docupace permite a los corredores de bolsa, RIAs y asesores ahorrar tiempo, dinero y esfuerzo con una solución de transición de asesores basada en la nube. Docupace utiliza un proceso digital que pre-completa rápidamente toda la documentación de nuevas cuentas y reduce significativamente los NIGOs.

Todos los formularios de nuevas cuentas están pre-rellenados y listos para firmar antes de la fecha límite de U4
Todas las líneas de negocio están cubiertas
Todos los documentos se almacenan en una bóveda segura y conforme basada en la nube
Asistencia experta está disponible para el asesor durante todo el proceso
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Con la compensación de Docupace, su oficina administrativa puede disfrutar de la flexibilidad y la variedad de opciones de cálculo, sin importar cuán compleja sea su estructura de pago. Nuestra poderosa gama de herramientas de informes puede ayudar a su empresa a comprender las tendencias de pago, los tipos de productos que vende y más.

No más cálculos manuales
Personaliza los pagos basados en ventas, productos, divisiones y más
Crea, edita y comparte informes en cualquier momento
Considera las complejidades como ajustes, arrastres y múltiples órdenes de ejecución
Proporciona a los asesores fácil acceso a los estados de pago históricos
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El Compliance TRACKR de Docupace ofrece procesamiento, seguimiento, almacenamiento y funcionalidad de auditoría de extremo a extremo para cumplir con todos los requisitos de divulgación actuales con una mentalidad de "digital primero".

Totalmente digitalizar Reg BI (Formulario CRS), Formulario ADV y experiencia de divulgación de la Regla DOL a través de flujos de trabajo automatizados e integración CRM
Almacenar registros en una bóveda digital hipersegura y conforme a FINRA/SEC (17a-3 y 17a-4)
Capacidades de auditoría y generación de informes en tiempo real bajo demanda
Proceso de certificación de clientes “digital primero, analógico segundo” propietario asegura la entrega de divulgaciones con sello de tiempo
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Arma tu oficina administrativa con alertas basadas en reglas que satisfagan tus necesidades (porque tú escribes las reglas). Además, puedes poner en piloto automático los procesos de cumplimiento importantes y proporcionar a los empleados la documentación exacta que necesitarán cuando un auditor llegue.

Automatice su revisión de contacto de OFAC y FinCen
Automatice el envío de cartas de 36 meses, cambio de dirección, idoneidad y bienvenida
Gestione sus licencias, marque operaciones basadas en el estado de la licencia, y envíe una alerta a su representante si hay un problema
Marque automáticamente las transacciones basadas en las reglas que ha diseñado
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