Docupace Preisübersicht

Mit Docupace können Sie die Bearbeitungszeiten von Tagen auf Minuten verkürzen und die Anzahl der NIGO-Einreichungen erheblich reduzieren. Alle benötigten Formulare sind in der Docupace-Plattform vorinstalliert. Ziehen Sie Kundendaten aus Ihrem CRM oder beginnen Sie einfach mit der Eingabe, und beobachten Sie, wie diese Informationen automatisch in alle relevanten Formulare übernommen werden. Währenddessen scannt Docupace alles auf Fehler und Inkonsistenzen. Signieren Sie die Dokumente elektronisch, und Sie sind bereit für die Einreichung.

Integrieren Sie sich in Ihre Betriebs- und Technologieinfrastruktur
Reduzieren Sie NIGO-Raten auf niedrige einstellige Werte
Verkürzen Sie den Kunden-Onboarding-Prozess
Daten automatisch aus Ihrem CRM oder einer anderen Plattform ausfüllen
Fehler und Inkonsistenzen vor der Einreichung erkennen
Dokumente elektronisch mit DocuSign und SIGNiX unterschreiben
Verfolgen Sie die Kontoabwicklung in Echtzeit von jedem Büro aus
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Die RIA-Produktivitätssuite bietet mehrere „Out-of-the-Box“-Funktionen und Integrationen, die den Flexibilitätsanforderungen und den einfachen Bereitstellungsanforderungen des RIA-Marktes entsprechen.

CRM-Integration
Robuste Workflow-Engine
Optimierter Prozess zur Kontoeröffnung
Vereinfachtes Kunden-Onboarding
Sichere, cloudbasierte Dokumentenverwaltung
Vorgefertigte Depotformular-Kits
Regel-Engine, Datenvalidierung
Optimiertes Liefermodell
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Docupace verwendet Verschlüsselung und Werkzeuge in Regierungsqualität, um Ihnen zu helfen, Sicherheit und Compliance aufrechtzuerhalten. Mit Docupace können Sie alle Bücher und Aufzeichnungen Ihres Unternehmens – physisch und digital – konsolidieren, um Dateien schnell und sicher zu verwalten.

Alle Dokumente automatisch in einem sicheren digitalen Tresor organisieren und speichern
Einhaltung der Regeln 17a-3 und 17a-4
Echten cloudbasierten WORM-Speicher nutzen
Rollen und Berechtigungen zuweisen, um zu verwalten, wer auf welche Aufzeichnungen zugreifen kann
Benutzeraktionen verfolgen, um verdächtige Aktivitäten zu identifizieren
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Docupace ermöglicht es Broker-Dealern, RIAs und Beratern, Zeit, Geld und Aufwand mit einer cloudbasierten Lösung für Beraterübergänge zu sparen. Docupace verwendet einen digitalen Prozess, der schnell alle neuen Kontounterlagen vorab ausfüllt und NIGOs erheblich reduziert.

Alle neuen Kontoformulare sind vorausgefüllt und bereit zur Unterschrift vor dem U4-Abgabedatum
Alle Geschäftsbereiche sind abgedeckt
Alle Dokumente werden in einem sicheren und konformen cloudbasierten Tresor gespeichert
Fachkundige Unterstützung steht dem Berater während des gesamten Prozesses zur Verfügung
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Mit der Entschädigung von Docupace kann Ihr Backoffice die Flexibilität und die Vielzahl von Berechnungsoptionen genießen, unabhängig davon, wie komplex Ihre Zahlungsstruktur sein mag. Unser leistungsstarkes Angebot an Berichtswerkzeugen hilft Ihrer Firma, Auszahlungs-Trends, die Arten von Produkten, die Sie verkaufen, und mehr zu verstehen.

Keine manuellen Berechnungen mehr
Passen Sie Auszahlungen basierend auf Verkäufen, Produkten, Aufteilungen und mehr an
Berichte jederzeit erstellen, bearbeiten und teilen
Berücksichtigen Sie Feinheiten wie Anpassungen, Vorträge und mehrere Ausführungsaufträge
Beratern einfachen Zugang zu historischen Auszahlungsabrechnungen geben
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Der Compliance TRACKR von Docupace bietet End-to-End-Verarbeitung, Nachverfolgung, Speicherung und Audit-Funktionalität, um alle aktuellen Offenlegungsanforderungen mit einem „Digital First“-Ansatz zu erfüllen.

Vollständig digitalisieren Sie die Reg BI (Formular CRS), Formular ADV und DOL Regel Offenlegungserfahrung durch automatisierte Workflows und CRM-Integration
Speichern Sie Aufzeichnungen in einem FINRA/SEC-konformen (17a-3 und 17a-4) und hyper-sicheren digitalen Tresor
Audit-Trail und Echtzeit-Berichterstattungsfunktionen auf Abruf
Proprietärer „digital first, analog second“ Kundenbestätigungsprozess gewährleistet zeitgestempelte Lieferung von Offenlegungen
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Rüsten Sie Ihr Backoffice mit regelbasierten Warnungen aus, die Ihren Anforderungen entsprechen (weil Sie die Regeln schreiben). Außerdem können Sie wichtige Compliance-Prozesse automatisieren und Mitarbeiter mit der genauen Dokumentation ausstatten, die sie benötigen, wenn ein Prüfer anklopft.

Automatisieren Sie Ihre OFAC- und FinCen-Kontaktüberprüfung
Automatisieren Sie 36-monatige Mailings, Adressänderungen, Eignungs- und Willkommensbriefe
Verwalten Sie Ihre Lizenzen, kennzeichnen Sie Trades basierend auf dem Lizenzstatus und senden Sie eine Benachrichtigung an Ihren Vertreter, wenn es ein Problem gibt
Transaktionen automatisch basierend auf den von Ihnen entworfenen Regeln kennzeichnen
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