Recursos de Pirani

Gestão de Auditoria (5)

Tipos de auditoria: Defina diferentes tipos de auditorias, como regulares, ad-hoc ou específicas do setor.
Regras de validação: Fornecer regras que podem ser usadas para validar auditorias com base em critérios predefinidos.
Modelos & Formulários: Forneça modelos e formulários de auditoria prontos para uso para vários processos e indústrias.
Listas: Os auditores podem usar listas de verificação para vários processos, tanto online quanto offline.
Trilha de auditoria: Exibe todas as alterações feitas durante as auditorias, incluindo detalhes como nome de usuário, carimbo de data/hora ou tipo de alteração.

Biblioteca de conteúdo: Crie e mantenha uma biblioteca de conteúdo normativo para fins de conformidade.
Atualizações: Capacidade de manter o conteúdo regulatório e os documentos atualizados.
Aprendizagem: Inclua conteúdo educacional para atualizar funcionários e gerentes sobre mudanças regulatórias.
Planos de Ação: Definir e implementar planos de ação corretivos e preventivos para mudança regulatória.
Testes: Inclua modelos e ferramentas para realizar testes internos que simulem controles regulatórios.
Análise de impacto: Estimar o impacto de mudanças regulatórias nas operações da empresa.

Identificação de Riscos: Identificar vários fatores de risco, como o uso inadequado da tecnologia, fator humano ou riscos externos.
Classificação de Risco: Capacidade de classificar riscos com base no tipo de risco, gravidade e critérios personalizados.
Metodologia de Risco: Suporte a diversas metodologias e frameworks para gestão de riscos.
Monitoramento de Metas: Monitorar o desempenho da gestão de riscos em relação a metas e objetivos.

Pontuação de fornecedores: Os usuários podem atribuir pontuações aos fornecedores com base no risco estimado de fazer negócios com eles.
Revisão de Contratos: Revisar contratos e perfis de fornecedores para garantir a conformidade com regulamentos e políticas internas.
Desempenho do fornecedor: Acompanhe o desempenho do fornecedor usando dados do fornecedor, como um histórico de transações e contratos.
KPIs de fornecedores: Acompanhe os KPIs de risco do fornecedor, como o tempo que os fornecedores levam para responder a incidentes de segurança.

Cursos Standard: Inclua cursos prontos para ética e compliance.
Conformidade Corporativa: Cursos que abordam questões de compliance corporativo, como conflitos de interesse.
Treinamento de segurança: Cursos padrão para funcionários que estão expostos a perigos potenciais, como materiais perigosos.
Certificações Regulatórias: Acompanhe as certificações obrigatórias impostas por instituições governamentais.

Integração: Fornece APIs e integrações padrão com outros sistemas de software.
Segurança e Privacidade: Está em conformidade com os regulamentos e normas de segurança e privacidade.
Acesso Móvel: Permite que os usuários acessem o software usando dispositivos móveis.
Flexibilidade: Facilita a configuração do software sem a necessidade de experiência técnica.

Implementação: Auxilia os customs em todas as fases do processo de implementação.
Treinamento & Aprendizagem: Fornece aos usuários de software cursos de treinamento e conteúdo de aprendizagem.
Suporte ao cliente: Fornece suporte ao cliente e técnico, diretamente ou através de parceiros.
Serviços profissionais: O fornecedor fornece serviços de consultoria, como reengenharia de processos de negócios.

Correspondência de nomes: A solução usa algoritmos inteligentes, como a correspondência difusa, para identificar riscos potenciais.
Lista de relógios: Crie listas de observação que podem incluir listas de sanções (por exemplo, Dow Jones, WorldCheck, WorldCompliance e Accuity).
Marcar: Classifique pessoas e organizações com base em seu histórico e potencial de risco.
Arquivamento eletrônico: Agrupe dados de várias fontes para preencher automaticamente o preenchimento eletrônico de formulários de Relatório de Atividades Suspeitas (SAR) ou Relatórios de Transações de Moeda (CTR).
Fluxos de trabalho e alertas: Fluxos de trabalho padrão para atribuir carga de trabalho e alertar os usuários com base em gatilhos predefinidos.

Due Dilligence: Gerencie processos de due dilligence, como Customer Due Diligence e Know Your Customer.
Regulamentos e Jurisdições: Cumpra os regulamentos de várias jurisdições, como OFAC, ONU, UE, OSFI, UK e AUSTRAC ou FATCA.
Políticas Internas: Conformidade com as políticas de gestão de fraudes e riscos criadas pela empresa que utiliza a solução.

Modelos: Crie modelos de comportamento que podem ser usados para detectar comportamentos suspeitos.
Simuação: Simular e validar cenários para abordar múltiplos tipos de riscos.
Monitoramento de Transações: Triagem de transações em tempo real para identificar imediatamente potenciais riscos.
Segmentação: Permite que os usuários segmentem e gerenciem listas de pessoas e organizações suspeitas.
Qa: Avaliar a qualidade e o desempenho das atividades de combate à lavagem de dinheiro.

Relatórios de Conformidade: Capacidade de gerar relatórios padrão para fins de conformidade, como FATCA/CRS, SARS/STR e SWIFT.
Atividade suspeita: Exibir atividade suspeita por período, tipo de risco, pessoa ou organização.
Painéis em tempo real: Painéis para fornecer dados em tempo real sobre transações, pessoas ou organizações suspeitas.

Metodologia de Risco Operacional: Apoie várias metodologias e estruturas para a gestão de risco operacional, como a ISO 31000 e o COSO.
Classificação de Risco Operacional: Capacidade de classificar riscos com base no tipo de risco, gravidade e critérios personalizados.
Identificação de Risco Operacional: Identifique vários fatores de risco, como o uso inadequado da tecnologia, o fator humano ou riscos externos.