Funzionalità Pirani

Gestione degli Audit (5)

Tipi di Audit: Definisci i diversi tipi di audit come regolari, ad-hoc o specifici per settore.
Regole di convalida: Fornisci regole che possono essere utilizzate per convalidare gli audit in base a criteri predefiniti.
Modelli e Moduli: Fornisci modelli e moduli di audit pronti all'uso per vari processi e settori.
Elenchi di controllo: Gli auditor possono utilizzare liste di controllo per diversi processi, sia online che offline.
Traccia di controllo: Visualizza tutte le modifiche apportate durante gli audit, inclusi dettagli come nome utente, timestamp o tipo di modifica.

Libreria di contenuti: Crea e mantieni una biblioteca di contenuti normativi per scopi di conformità.
Aggiornamenti: Capacità di mantenere aggiornati i contenuti e i documenti normativi.
Apprendimento: Includi contenuti educativi per aggiornare dipendenti e manager sui cambiamenti normativi.
Piani d'azione: Definisci e implementa piani d'azione correttivi e preventivi per il cambiamento normativo.
Test: Includi modelli e strumenti per eseguire test interni che simulano controlli normativi.
Analisi dell'impatto: Stima l'impatto dei cambiamenti normativi sulle operazioni dell'azienda.

Identificazione del rischio: Identifica vari fattori di rischio come l'uso inadeguato della tecnologia, il fattore umano o i rischi esterni.
Classificazione del Rischio: Capacità di classificare i rischi in base al tipo di rischio, alla gravità e a criteri personalizzati.
Metodologia del Rischio: Supporto per varie metodologie e framework per la gestione del rischio.
Monitoraggio degli obiettivi: Monitora le prestazioni della gestione del rischio rispetto agli obiettivi e ai traguardi.

Valutazione dei fornitori: Gli utenti possono assegnare punteggi ai fornitori in base al rischio stimato di fare affari con loro.
Revisione del contratto: Rivedi i contratti e i profili dei fornitori per garantire la conformità con le normative e le politiche interne.
Prestazioni del fornitore: Monitora le prestazioni dei fornitori utilizzando dati come la cronologia delle transazioni e dei contratti.
Indicatori chiave di prestazione del fornitore: Traccia gli indicatori chiave di rischio dei fornitori come il tempo impiegato dai fornitori per rispondere agli incidenti di sicurezza.

Corsi Standard: Includi corsi fuori dagli schemi per etica e conformità.
Conformità aziendale: Corsi che trattano questioni di conformità aziendale come i conflitti di interesse.
Formazione sulla Sicurezza: Corsi standard per i dipendenti esposti a potenziali pericoli come materiali pericolosi.
Certificazioni Regolamentari: Traccia le certificazioni obbligatorie imposte dalle istituzioni governative.

Integrazione: Fornisce API e integrazioni standard con altri sistemi software.
Sicurezza e Privacy: Conforme alle normative e agli standard di sicurezza e privacy.
Accesso Mobile: Consenti agli utenti di accedere al software utilizzando dispositivi mobili.
Flessibilità: Facilita la configurazione del software senza la necessità di competenze tecniche.

Implementazione: Assiste i clienti in tutte le fasi del processo di implementazione.
Formazione e apprendimento: Fornisce agli utenti del software corsi di formazione e contenuti di apprendimento.
Supporto Clienti: Fornisce supporto clienti e tecnico, direttamente o tramite partner.
Servizi Professionali: Il fornitore offre servizi di consulenza come la reingegnerizzazione dei processi aziendali.

Corrispondenza dei Nomi: La soluzione utilizza algoritmi intelligenti come il fuzzy matching per identificare i potenziali rischi.
Lista di controllo: Crea liste di controllo che possono includere liste di sanzioni (ad esempio, Dow Jones, WorldCheck, WorldCompliance e Accuity).
Punteggio: Valuta persone e organizzazioni in base alla loro storia e al potenziale di rischio.
Deposito elettronico: Raccogli dati da varie fonti per auto-popolare i moduli di e-filing del Rapporto di Attività Sospette (SAR) o dei Rapporti di Transazione Valutaria (CTR).
Flussi di lavoro e Avvisi: Flussi di lavoro standard per assegnare il carico di lavoro e per avvisare gli utenti in base a trigger predefiniti.

Diligenza dovuta: Gestisci i processi di due diligence come la Due Diligence del Cliente e Know Your Customer.
Regolamenti e Giurisdizioni: Conformati alle normative di più giurisdizioni come OFAC, ONU, UE, OSFI, Regno Unito e AUSTRAC o FATCA.
Politiche interne: Conformità alle politiche di gestione delle frodi e dei rischi create dall'azienda utilizzando la soluzione.

Modelli: Crea modelli di comportamento che possono essere utilizzati per rilevare comportamenti sospetti.
Simulazione: Simula e valida scenari per affrontare diversi tipi di rischi.
Monitoraggio delle transazioni: Screening delle transazioni in tempo reale per identificare immediatamente i potenziali rischi.
Segmentazione: Consente agli utenti di segmentare e gestire elenchi di persone e organizzazioni sospette.
Domande e Risposte: Valuta la qualità e le prestazioni delle attività di antiriciclaggio.

Rapporti di Conformità: Capacità di generare report standard per scopi di conformità come FATCA/CRS, SARS/STR e SWIFT.
Attività sospetta: Mostra attività sospette per periodo, tipo di rischio, persona o organizzazione.
Dashboard in tempo reale: Dashboard per fornire dati in tempo reale su transazioni, persone o organizzazioni sospette.

Valutazione del Rischio: Ha integrato funzionalità di intelligenza artificiale per valutare e assegnare punteggi di rischio alle transazioni e ai profili dei clienti, consentendo indagini prioritarie basate sui livelli di minaccia potenziali.
Riconoscimento dei modelli: Utilizza algoritmi di intelligenza artificiale per identificare modelli complessi e anomalie nei dati delle transazioni che possono indicare il riciclaggio di denaro.

Metodologia del Rischio Operativo: Supporta varie metodologie e framework per la gestione del rischio operativo come ISO 31000 e COSO.
Classificazione del Rischio Operativo: Capacità di classificare i rischi in base al tipo di rischio, alla gravità e a criteri personalizzati.
Identificazione del Rischio Operativo: Identifica vari fattori di rischio come l'uso inadeguato della tecnologia, il fattore umano o i rischi esterni.