Fonctionnalités de Pirani

Gestion de l’audit (5)

Types d’audit: Définissez différents types d’audits tels que des audits réguliers, ponctuels ou spécifiques à un secteur.
Règles de validation: Fournir des règles qui peuvent être utilisées pour valider les audits en fonction de critères prédéfinis.
Modèles et formulaires: Fournissez des modèles et des formulaires d’audit prêts à l’emploi pour divers processus et industries.
Listes: Les auditeurs peuvent utiliser des listes de contrôle pour plusieurs processus, en ligne et hors ligne.
Piste d'audit: Affiche toutes les modifications apportées au cours des audits, y compris des détails tels que le nom d’utilisateur, l’horodatage ou le type de modification.

Bibliothèque de contenu: Créez et gérez une bibliothèque de contenu réglementaire à des fins de conformité.
Updates: Capacité de maintenir à jour le contenu et les documents réglementaires.
apprentissage: Inclure du contenu éducatif pour informer les employés et les gestionnaires des changements réglementaires.
Plans d’action: Définir et mettre en œuvre des plans d’actions correctives et préventives pour les changements réglementaires.
Tests: Inclure des modèles et des outils pour effectuer des tests internes qui simulent les contrôles réglementaires.
Analyse d’impact: Estimer l’impact des changements réglementaires sur les opérations de l’entreprise.

Identification des risques: Identifiez divers facteurs de risque tels que l’utilisation inadéquate de la technologie, le facteur humain ou les risques externes.
Classification des risques: Capacité de classer les risques en fonction du type de risque, de la gravité et des critères personnalisés.
Méthodologie des risques: Soutien à diverses méthodologies et cadres de gestion des risques.
Suivi des objectifs: Surveiller le rendement en matière de gestion des risques par rapport aux buts et objectifs.

Notation des fournisseurs: Les utilisateurs peuvent attribuer des scores aux fournisseurs en fonction du risque estimé de faire affaire avec eux.
Examen des contrats: Examiner les contrats et les profils des fournisseurs pour s’assurer qu’ils sont conformes à la réglementation et aux politiques internes.
Performance des fournisseurs: Suivez les performances des fournisseurs à l’aide de données sur les fournisseurs, telles que l’historique des transactions et des contrats.
KPI fournisseurs: Suivez les KPI de risque des fournisseurs, tels que le temps nécessaire aux fournisseurs pour répondre aux incidents de sécurité.

Cours standard: Inclure des cours prêts à l’emploi pour l’éthique et la conformité.
Conformité d'entreprise: Cours qui couvrent les questions de conformité d’entreprise telles que les conflits d’intérêts.
Formation à la sécurité: Cours standard pour les employés exposés à des dangers potentiels tels que des matières dangereuses.
Certifications réglementaires: Suivre les certifications obligatoires imposées par les institutions gouvernementales.

Intégration: Fournit des API et des intégrations standard avec d’autres systèmes logiciels.
Sécurité et confidentialité: Conforme aux réglementations et normes de sécurité et de confidentialité.
Accès mobile: Permet aux utilisateurs d’accéder au logiciel à l’aide d’appareils mobiles.
Flexibilité: Facilite la configuration du logiciel sans avoir besoin d’expérience technique.

exécution: Assiste les douanes à travers toutes les phases du processus de mise en œuvre.
Formation et apprentissage: Fournit aux utilisateurs de logiciels des cours de formation et du contenu d’apprentissage.
Assistance clientèle: Fournit un support client et technique, directement ou par l'intermédiaire de partenaires.
Services professionnels: Le fournisseur fournit des services de conseil tels que la réingénierie des processus d’affaires.

Correspondance de nom: La solution utilise des algorithmes intelligents tels que la correspondance floue pour identifier les risques potentiels.
Liste de surveillance: Créez des listes de surveillance pouvant inclure des listes de sanctions (par exemple, Dow Jones, WorldCheck, WorldCompliance et Accuity).
Marquer: Évaluez les personnes et les organisations en fonction de leurs antécédents et de leur potentiel de risque.
Dépôt électronique: Regroupez les données provenant de diverses sources pour remplir automatiquement les formulaires de rapport d’activité suspecte (SAR) ou de déclaration d’opérations en devises (CTR).
Workflows et alertes: Workflows standard pour affecter la charge de travail et alerter les utilisateurs en fonction de déclencheurs prédéfinis.

Due Dilligence: Gérez les processus de due dilligence tels que la diligence raisonnable de la clientèle et la connaissance du client.
Règlements et juridictions: Se conformer aux réglementations de plusieurs juridictions telles que l’OFAC, l’ONU, l’UE, le BSIF, le Royaume-Uni et l’AUSTRAC ou la FATCA.
Politiques internes: Respect des politiques de gestion de la fraude et des risques créées par l’entreprise utilisant la solution.

Modèles: Créez des modèles de comportement qui peuvent être utilisés pour détecter les comportements suspects.
Simuation: Simuler et valider des scénarios pour aborder plusieurs types de risques.
Surveillance des transactions: Filtrage des transactions en temps réel pour identifier immédiatement les risques potentiels.
Segmentation: Permet aux utilisateurs de segmenter et de gérer des listes de personnes et d’organisations suspectes.
QA: Évaluer la qualité et la performance des activités de lutte contre le blanchiment d’argent.

Rapports de conformité: Capacité à générer des rapports standard à des fins de conformité tels que FATCA/CRS, SARS/STR et SWIFT.
Activité suspecte: Affichez les activités suspectes par période, type de risque, personne ou organisation.
Tableaux de bord en temps réel: Tableaux de bord pour fournir des données en temps réel sur les transactions, les personnes ou les organisations suspectes.

Évaluation des risques: A intégré des fonctionnalités d'IA pour évaluer et attribuer des scores de risque aux transactions et aux profils clients, permettant des enquêtes prioritaires basées sur les niveaux de menace potentiels.
Reconnaissance de motifs: Utilise des algorithmes d'IA pour identifier des motifs complexes et des anomalies dans les données de transaction qui peuvent indiquer du blanchiment d'argent.

Méthodologie de Risque Opérationnel: Soutenez diverses méthodologies et cadres pour la gestion des risques opérationnels tels que l'ISO 31000 et le COSO.
Classification des risques opérationnels: Capacité à classer les risques en fonction du type de risque, de la gravité et de critères personnalisés.
Identification des risques opérationnels: Identifiez divers facteurs de risque tels que l'utilisation inadéquate de la technologie, le facteur humain ou les risques externes.