Características de Pirani

Gestión de auditorías (5)

Tipos de auditoría: Defina diferentes tipos de auditorías, como regulares, ad-hoc o específicas de la industria.
Reglas de validación: Proporcione reglas que se puedan usar para validar auditorías basadas en criterios predefinidos.
Plantillas y formularios: Proporcione plantillas y formularios de auditoría listos para usar para diversos procesos e industrias.
Listas: Los auditores pueden usar listas de verificación para múltiples procesos, tanto en línea como fuera de línea.
Auditoría: Muestra todos los cambios realizados durante las auditorías, incluidos detalles como el nombre de usuario, la marca de tiempo o el tipo de cambio.

Biblioteca de contenido: Crear y mantener una biblioteca de contenido normativo con fines de cumplimiento.
Actualizaciones: Capacidad para mantener actualizados el contenido normativo y los documentos.
Aprendizaje: Incluya contenido educativo para actualizar a los empleados y gerentes sobre los cambios regulatorios.
Planes de acción: Definir e implementar planes de acción correctivos y preventivos para el cambio regulatorio.
Pruebas: Incluir modelos y herramientas para realizar pruebas internas que simulen controles regulatorios.
Análisis de impacto: Estimar el impacto de los cambios regulatorios en las operaciones de la empresa.

Identificación de riesgos: Identificar diversos factores de riesgo como el uso inadecuado de la tecnología, el factor humano o los riesgos externos.
Clasificación de riesgos: Capacidad para clasificar los riesgos en función del tipo de riesgo, la gravedad y los criterios personalizados.
Metodología de Riesgo: Soporte a diversas metodologías y marcos para la gestión de riesgos.
Monitoreo de Objetivos: Supervise el desempeño de la gestión de riesgos en relación con las metas y objetivos.

Puntuación de proveedores: Los usuarios pueden asignar puntuaciones a los proveedores en función del riesgo estimado de hacer negocios con ellos.
Revisión del contrato: Revise los contratos y perfiles de los proveedores para garantizar el cumplimiento de la regulación y las políticas internas.
Rendimiento del proveedor: Realice un seguimiento del rendimiento del proveedor utilizando datos de proveedores, como un historial de transacciones y contratos.
KPI de proveedores: Realice un seguimiento de los KPI de riesgo del proveedor, como el tiempo que tardan los proveedores en responder a los incidentes de seguridad.

Cursos Estándar: Incluya cursos listos para usar para ética y cumplimiento.
Cumplimiento Corporativo: Cursos que cubren temas de cumplimiento corporativo como conflictos de intereses.
Formación en seguridad: Cursos estándar para empleados que están expuestos a peligros potenciales, como materiales peligrosos.
Certificaciones reglamentarias: Realice un seguimiento de las certificaciones obligatorias impuestas por las instituciones gubernamentales.

Integración: Ofrece API e integraciones estándar con otros sistemas de software.
Seguridad y privacidad: Cumple con las regulaciones y estándares de seguridad y privacidad.
Acceso móvil: Permite a los usuarios acceder al software utilizando dispositivos móviles.
Flexibilidad: Facilita la configuración del software sin necesidad de experiencia técnica.

Implementación: Ayuda a los personalizados a través de todas las fases del proceso de implementación.
Formación y aprendizaje: Proporciona a los usuarios de software cursos de formación y contenido de aprendizaje.
Atención al cliente: Entrega soporte al cliente y soporte técnico, directamente o a través de socios.
Servicios Profesionales: El proveedor proporciona servicios de consultoría, como la reingeniería de procesos comerciales.

Coincidencia de nombres: La solución utiliza algoritmos inteligentes como la coincidencia difusa para identificar riesgos potenciales.
Lista de relojes: Cree listas de seguimiento que puedan incluir listas de sanciones (por ejemplo, Dow Jones, WorldCheck, WorldCompliance y Accuity).
Puntuación: Califique a las personas y organizaciones en función de su historial y potencial de riesgo.
Presentación electrónica: Reúna datos de varias fuentes para rellenar automáticamente la presentación electrónica de formularios de Informe de actividades sospechosas (SAR) o Informes de transacciones monetarias (CTR).
Flujos de trabajo y alertas: Flujos de trabajo estándar para asignar cargas de trabajo y alertar a los usuarios en función de desencadenadores predefinidos.

Due Dilligence: Gestione procesos de diligencia debida como Customer Due Diligence y Know Your Customer.
Regulaciones y Jurisdicciones: Cumpla con las regulaciones de múltiples jurisdicciones como OFAC, ONU, UE, OSFI, UK y AUSTRAC o FATCA.
Políticas internas: Cumplimiento de las políticas de fraude y gestión de riesgos creadas por la empresa que utiliza la solución.

Modelos: Cree modelos de comportamiento que se puedan usar para detectar comportamientos sospechosos.
Simuación: Simular y validar escenarios para abordar múltiples tipos de riesgos.
Monitoreo de transacciones: Detección de transacciones en tiempo real para identificar inmediatamente los riesgos potenciales.
Segmentación: Permite a los usuarios segmentar y administrar listas de personas y organizaciones sospechosas.
Qa: Evaluar la calidad y el desempeño de las actividades contra el lavado de dinero.

Informes de cumplimiento: Capacidad para generar informes estándar para fines de cumplimiento como FATCA/CRS, SARS/STR y SWIFT.
Actividad sospechosa: Mostrar actividad sospechosa por período, tipo de riesgo, persona u organización.
Paneles en tiempo real: Paneles para proporcionar datos en tiempo real sobre transacciones, personas u organizaciones sospechosas.

Metodología de Riesgo Operacional: Apoya diversas metodologías y marcos para la gestión del riesgo operativo, como ISO 31000 y COSO.
Clasificación del Riesgo Operacional: Capacidad para clasificar riesgos según el tipo de riesgo, la gravedad y criterios personalizados.
Identificación del Riesgo Operacional: Identifica varios factores de riesgo como el uso inadecuado de la tecnología, el factor humano o los riesgos externos.